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证券公司是做什么的（证券公司的概述详解）

实习编辑 • 2023-11-10 23:37:23 • 新闻资讯 • 阅读 3

一、定义：

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定，设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

二、功能分类：

证券经纪商：即证券经纪公司，代理买卖证券的证券机构。为股民提供一个买卖股票的平台，来赚取佣金。

证券公司是做什么的（证券公司的概述详解）

证券自营商：即综合型证券公司，自己直接买卖股票。

证券承销商：以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。就是承销发行股票、债券或者再融资等业务，赚取的是承销费。

现在大部分的证券公司，都会兼营这三种业务，

证券公司可以分为a、b、c、d、e等五大类。而abc三大类又各分为3个等级，aaa、aa、bbb、bb、ccc、cc。所以总共就有11个等级。这是证监会评定的，根据风险管理能力，a越多越好，e等级最差。abc三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映了公司在行业内风险管理能力的相对水平。d类e类公司为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。证券公司获得不同的评级，相应地将得到监管层不同的监管态度，包括证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面。证券会都会将实施区别对待的监管政策。

三、设立条件：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。

3、有符合本法规定的注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

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